江苏省人民政府办公厅关于转发省财政厅省发展改革委江苏省新兴产业创业投资引导基金管理办法的通知
江苏省人民政府办公厅
江苏省人民政府办公厅关于转发省财政厅省发展改革委江苏省新兴产业创业投资引导基金管理办法的通知
苏政办发〔2010〕153号
各市、县人民政府，省各委、办、厅、局，省各直属单位：
省财政厅、省发展改革委制订的《江苏省新兴产业创业投资引导基金管理办法》已经省人民政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。
二○一○年十二月二十七日
江苏省新兴产业创业
投资引导基金管理办法
省财政厅 省发展改革委
第一章 总 则
第一条 为扶持我省创业投资企业发展，增加创业投资资本供给，促进新兴产业壮大规模，根据《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》（国办发〔2008〕116号）及《省政府办公厅转发省发展改革委关于加快创业投资发展若干意见的通知》（苏政办发〔2008〕141号）文件精神，设立江苏省新兴产业创业投资引导基金（以下简称引导基金），并制订本办法。
第二条 引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，其宗旨在于充分放大政府财政资金的杠杆效应，增加创业投资资本供给，完善创业发展环境；有效引导创业投资资金向新兴产业领域的企业投入，培育壮大战略性新兴产业规模，推进全省经济结构调整和产业升级。
第三条 引导基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、严格管理”的原则，资金专门投向江苏省境内的新能源、新材料、生物技术与新医药、节能环保、软件和服务外包、物联网和新一代信息技术等新兴产业。引导基金由省发起，并按照效率优先、兼顾地域经济发展的原则，选择与有关市、县政府合作。
第四条 引导基金省级首期出资10亿元人民币，以后根据实际情况逐步调整规模。
第五条 引导基金应当与现有的国家级引导资金和市、县其他创业投资引导资金之间建立协调配合机制，科学合理使用资金，提高资金配置效率。
第二章 基金组织架构
第六条 引导基金经省政府批准设立。
第七条 经批准设立引导基金管理委员会（以下简称管理委员会），主要负责有关引导基金重大事项的决策和协调，包括资金筹措、合资合作方选择、管理制度、运行机制、风险控制、绩效奖惩等。具体职责是：
（一）涉及引导基金重大事项的决策，确定投资方向和投资原则；
（二）审查批准投资项目的管理、风险控制、投资退出机制和业绩考核等制度；
（三）审查批准年度资金筹集、投资计划。
第八条 管理委员会由省政府分管领导和省财政厅、发展改革委、科技厅、经济和信息化委等部门负责人组成。
第九条 管理委员会每半年召开一次例会，如有需要，主任可决定召集特别会议。
第十条 管理委员会下设办公室。办公室设在省财政厅，负责管理委员会日常事务。具体负责：
（一）贯彻执行管理委员会确定的发展规划和年度工作计划；
（二）组织协调引导基金的运作；
（三）监督检查投资项目及资金使用情况；
（四）向基金管理委员会提交年度工作报告；
（五）完成管理委员会交办的其他工作。
第十一条 建立专家评审制度，由省发展改革委牵头设立评审委员会，受管理委员会的委托，对市、县和创投管理团队的申请方案进行合规性初选，组织有关部门和专家对引导基金投资和合作方案进行独立评审，并将评审意见上报管理委员会审查批准。
第十二条 经省政府批准，指定省级事业单位江苏省产权交易所（江苏省股权登记中心）作为引导基金的出资人代表，代行出资人权利和义务。
第十三条 省级创业投资引导基金运作方式主要通过与市县引导基金合作、阶段参股、跟进投资、投资保障和风险补助等。与市、县（包括开发区）合作的引导基金，市、县出资额不得低于省出资额。引导基金通过阶段参股方式的，应向社会公开征集合作的管理团队，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业。对创业投资企业投资于风险较高的种子期、初创期创业企业的，引导基金可适量给予风险补助。参股投资、跟进投资、风险补助方式由合作的管理团队提出申请。与市、县（开发区）引导基金进行合作，由地方政府提出申请，管理委员会审核批准。
第十四条 本办法所称创业投资企业，是指向创业企业进行股权投资以其所投资创业企业发育相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的企业组织。
第十五条 引导基金参股创业投资企业可采取承诺注资的方式分期到位，但不先于社会资本到位，对单个创业投资企业的参股比例不超过30%，且不能成为第一大股东，引导基金与国家级引导基金及市、县其他引导资金参股同一家创业投资企业的，政府性引导基金的合计参股比例不得超过50%。
第十六条 本办法所称的初创期创业企业是指在江苏省注册成立，主要从事新兴产业相关领域的产品研发、生产和服务，成立期限在5年以内的非上市创新型企业，并应当具备下列条件：
（一）直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例在10%以上；
（二）净资产在2000万元人民币以下，每年用于高新技术研究开发的经费占销售收入的5%以上。
第十七条 引导基金可通过上市转售、股权协议转让、企业回购及破产清算等方式退出。在有受让人的情况下，引导基金可以随时退出参股创业投资企业，其他股东具有优先受让权。
第三章 投资管理
第十八条 引导基金的引导方式主要采用阶段参股、跟进投资、风险补助和投资保障。
（一）阶段参股是指引导基金向创业投资企业机构进行股权投资，并在约定的期限内退出。主要支持与社会资本共同发起设立新的创业投资企业。
（二）跟进投资是指对创业投资企业选定投资的创业企业，引导基金与创业投资企业共同投资的投资行为。
（三）风险补助是指引导基金对已投资于初创期创业企业的创业投资企业予以一定的补助。
（四）投资保障是指创业投资企业对具有投资潜力，但暂时不符合投资条件的新兴产业领域的初创期企业在投资前提供创业辅导，并由引导基金给予资金资助。
第十九条 引导基金阶段参股的创业投资企业须满足以下条件：
（一）引导基金参股设立的创业投资企业，必须按有关规定在江苏省经工商行政管理部门登记，在备案主管部门备案，并接受监督；
（二）实收资本（或出资额）在5000万元人民币以上，或首期出资额在3000万元以上，并承诺注册后3年内出资额达人民币5000万元以上，所有投资者以货币形式出资；
（三）有至少3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职管理人员。管理团队的主要管理人员已经受托管理一家以上经备案的创业投资企业，且管理业绩优良，或有已成功投资和服务两个以上创业投资企业的经验；
（四）管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制；
（五）按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。
第二十条 引导基金阶段参股的创业投资企业，在对创业企业进行投资时应当符合下列原则：
（一）投资对象原则上应当是在江苏省范围内注册设立的创业企业，投资江苏省范围内中小创新型未上市企业的资金不低于70%；
（二）投资对象应从事新兴产业相关领域内高科技产品的研发、生产和服务；
（三）投资对象仅限于未上市企业。但所投资的未上市企业上市后，创业投资企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限；
（四）投资对象应以初创期创业企业为主，投资初创期创业企业的投资额比例不得低于全部投资额的30%；
（五）对单个创业企业的累计投资不得超过创业投资企业自身注册资金的20%；
（六）投资对象不能属于合伙企业，不得投资于其他创业投资企业；原则上不得控股被投资企业。
第二十一条 跟进投资仅限于创业投资企业投资初创期企业，引导基金可以按适当股权比例向该创业企业投资。跟进投资项目原则上应在江苏省境内。
第二十二条 引导基金对创业企业进行跟进投资时，应对以下内容进行审查：
（一）上年度被投资企业的会计报表和审计报告（新设立的企业除外）；
（二）被投资企业的资产评估报告（新设立的企业除外）；
（三）创业投资企业已批准投资的文件副本；
（四）创业投资企业编制的《投资建议书》或《可行性研究报告》；
（五）创业投资企业与被投资企业或其股东签订的《投资意向书》。
第二十三条 对于符合条件的跟进投资项目，引导基金在确认创业投资企业已全额出资后，按双方协议要求办理跟进投资的出资手续。
第二十四条 引导基金跟进投资形成的股权可以委托共同投资的创业投资企业管理。采用股权托管的，应当由受托管机构与被跟进投资的创业投资企业签订《股权托管协议》，明确双方的权利、责任、义务和股权退出的条件或时间等。
第二十五条 引导基金用于跟进投资的资金不得超过全部投资额的10%，且对单个企业只进行一次跟进投资。
第二十六条 引导基金参股创业投资企业应当在《投资合作协议》和《企业章程》中明确下列事项：
（一）在有受让方的情况下，引导基金可以退出；
（二）参股创业投资企业的其他股东不先于引导基金退出；
（三）参股创业投资企业的其他股东未按规定向初创期企业投资的，引导基金有权退出。
第二十七条 参股创业投资企业的其他股东自引导基金投入后3年内购买引导基金在参股创业投资企业中的股权，转让价格按不低于原始投资额和同期国债利息之和确定；超过3年的，转让价格根据同股同权原则按当时市值确定。参股创业投资企业其他股东之外的投资者购买引导基金在参股创业投资企业中的股权，按上述确定转让价格的原则，以公开方式进行。
第二十八条 鼓励首投（即引导基金参股的创业投资企业先于其他社会投资企业，第一次投向新兴产业的创业企业和项目的资金）。当引导基金参股的创业投资企业，投资于初创期创业企业的投资比例不低于全部投资额的30%时，如其中首投资金投向于初创期创业企业的投资出现亏损，引导基金可根据事先约定，排在其他股东清偿顺序最后清偿。
第四章 投资保障和风险补助
第二十九条 投资保障分两个阶段进行。在创业投资企业与被投资企业签订《投资意向书》后，引导基金对被投资企业给予投资前资助；在创业投资企业完成投资后，引导基金对被投资企业给予投资后资助。
第三十条 申请投资保障的项目应符合管理委员会确定的投资方向和投资原则。
第三十一条 创业投资企业在拟对被投资企业进行首投时，可以与被投资企业通过一定程序共同向管理委员会提出资助申请。
第三十二条 申请投资前资助的，创业投资企业应当与拟被投资企业签订《投资意向书》和《辅导承诺书》，明确以下事项：
（一）获得引导基金资助后，由创业投资企业向被投资企业提供无偿创业辅导的主要内容。辅导期一般为1年，最长不超过2年；
（二）辅导期内被投资企业应达到符合创业投资企业投资的条件；
（三）创业投资企业与被投资企业双方违约责任的追究。
第三十三条 符合本办法第三十二条规定，并经管理委员会审核同意的，引导基金可以给予被投资企业投资前资助，资助金额原则上不超过100万元人民币。资助资金主要用于补助被投资企业高新技术研发的费用支出。
第三十四条 经过创业辅导，创业投资企业实施投资后，创业投资企业与被投资企业可以共同向管理委员会申请投资后资助。经管理委员会审核同意后，引导基金可以根据情况，给予被投资企业原则上不超过100万元人民币的投资后资助。资助资金主要用于补助被投资企业高新技术产品产业化的费用支出。
第三十五条 对辅导期结束未实施投资的，创业投资企业和被投资企业应分别提交专项报告，说明原因。对不属于不可抗力而未按《投资意向书》和《辅导承诺书》履约的，引导基金依法收回投资前资助资金。
第三十六条 引导基金用于投资保障资助资金的来源为引导基金投资收益。
第三十七条 满足本办法相关规定的创业投资企业在对初创期创业企业完成投资后，可以申请风险补助。
第三十八条 经评审委员会审核并报管理委员会批准后，引导基金按照最高不超过创业投资企业实际投资额的5%给予风险补助，补助金额最高不超过500万元人民币。
第三十九条 风险补助资金主要用于弥补创业投资损失。
第五章 监督管理
第四十条 管理委员会按照有关规定，对引导基金建立有效的绩效考核制度，定期对引导基金政策目标、政策效果、扩大引导基金投资规模、资金投向及其资产情况进行评估，并纳入公共财政考核评价体系。
第四十一条 引导基金参股创业投资企业期限原则上不超过5年。如确有需要超过5年的，须经管理委员会同意。
第四十二条 与引导基金合作的有关市、县和创投管理团队应于每季度末向管理委员会报送引导基金投资运作、资金使用等情况；及时报告运行过程中的重大事件，并于每个会计年度结束后的4个月内提交经注册会计师审计的年度会计报表。
第四十三条 引导基金以参股方式发起设立创业投资企业的，可在符合相关法律法规规定的前提下，事先通过公司章程或有限合伙协议约定引导基金的优先分配权和优先清偿权（本办法第二十八条所列情况除外）。
第四十四条 对采用跟进投资方式支持市、县创业投资引导基金的，市、县引导基金应加强对所支持创业投资企业的资金使用监管，防范财务风险。
第四十五条 引导基金可按照投资收益的一定比例提取风险准备金，建立风险补偿机制。
第四十六条 引导基金不得用于贷款、担保、赞助、捐赠等支出，未投资金应存放银行或购买国债；引导基金及获得引导基金支持的创业投资企业不得投资于流动性证券、期货、房地产业以及国家和省政策限制类行业。
第六章 附 则
第四十七条 本办法的制订和修改，须经管理委员会所有委员单位通过后生效。
第四十八条 本办法由管理委员会授权管理委员会办公室解释。
第四十九条 本办法自发布之日起施行。
上海市企业名称登记管理规定
上海市人大常委会
上海市人民代表大会常务委员会公告（第五十二号）
《上海市企业名称登记管理规定》已由上海市第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议于2005年6月16日通过，现予公布，自2005年9月1日起施行。
上海市人民代表大会常务委员会
2005年6月16日
上海市企业名称登记管理规定
（2005年6月16日上海市第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过）
第一条为了规范企业名称的登记注册管理，保护企业名称所有人的合法权益，维护公平竞争秩序，根据《企业名称登记管理规定》等法律、行政法规，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条本规定适用于本市行政区域内企业名称的登记注册以及相关的管理活动。
第三条上海市工商行政管理局负责冠有市级行政区划名的企业名称的核准；县工商分局负责冠有该县行政区划名的企业名称的核准。(上海市工商行政管理局和县工商分局，以下统称“登记机关”。)
上海市工商行政管理局可以委托各工商分局办理各自辖区内企业名称申请的受理和初审。
第四条企业名称由行政区划、字号、行业或者经营特点、组织形式组成。
在企业名称中表述所属行业或者经营特点，应当根据其主营业务，依照国家行业分类标准划分的类别进行表述。
企业跨行业经营的，可以在其名称中不表述所属行业或者经营特点，法律、行政法规另有规定的从其规定。
第五条申请登记注册的企业名称应当便于识别，不得与已在登记机关登记注册的同行业企业名称相同或者近似。
本条第一款所称企业名称相同，是指申请人申请的企业名称与已在登记机关登记注册的企业名称完全一致。
本条第一款所称企业名称近似，是指申请人申请的企业名称与已在登记机关登记注册的企业名称存在下列情形：
(一)企业名称均含行业表述，字号相同，行业表述文字相同，但组织形式不同的；
(二)企业名称均含行业表述，字号相同，行业表述文字不同但含义相同的；
(三)企业名称均含行业表述，字号的字音相同且字形相似，行业表述文字相同或者含义相同的；
(四)企业名称均不含行业表述，字号相同，但组织形式不同的；
(五)企业名称均不含行业表述，字号的字音相同且字形相似的。
第六条企业名称中的字号，应当由两个以上的汉字组成。
申请登记注册的企业名称不得含有下列内容和文字：
(一)违反社会公共利益和社会公德的；
(二)足以使公众对其资产关系、从事行业等产生误解的；
(三)易与其他法人、组织名称混淆，使公众产生误解的；
(四)其他可能使公众产生误解的。
第七条申请登记注册的企业名称除有法律、行政法规以及本规定第五条、第六条禁止的情形外，登记机关应当予以核准。
第八条申请企业名称登记，申请人应当提交由发起人或者全体投资人签署的企业名称预先核准申请书。
发起人或者投资人指定代表或者委托代理人办理企业名称登记注册的，还应当提交发起人或者全体投资人签署的指定代表或者委托代理人的证明以及代表或者代理人的身份证明。
第九条登记机关或者接受登记机关委托办理企业名称申请受理和初审的工商分局，对申请人提出的企业名称登记注册申请，应当根据下列情形分别作出是否受理的决定：
(一)申请材料齐全、符合法定形式的，或者申请人按照登记机关的要求已提交全部补正申请材料的，或者有权更正人已当场更正申请材料中的错误的，应当决定予以受理。
(二)申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当决定不予受理，并当场一次告知申请人需要补正的全部内容。
通过邮寄、传真、电子数据交换、电子邮件等方式提交申请的，登记机关应当自收到申请之日起五个工作日内，作出是否受理的决定。
第十条对受理的企业名称登记注册申请，除需要对申请材料进行核实，或者按照本规定需要举行听证的情况外，登记机关应当当场作出核准或者驳回的决定；对接受委托初审的各工商分局受理的企业名称登记注册申请，登记机关应当自受理之日起五个工作日内作出核准或者驳回的决定；需要对申请材料进行核实的，登记机关应当自受理之日起十个工作日内作出核准或者驳回的决定。
通过邮寄、传真、电子数据交换、电子邮件等方式予以受理申请企业名称登记注册的，登记机关应当按照国家有关规定作出核准或者驳回的决定。
登记机关对企业名称登记注册申请作出核准决定的，应当出具《企业名称预先核准通知书》；作出驳回决定的，应当出具《企业名称驳回通知书》，并告知申请人理由及提起行政复议、行政诉讼的权利。
第十一条企业变更名称应当依法向登记机关申请企业名称变更登记。
登记机关对申请人提出的企业名称变更登记申请，应当依据本规定以及相关法律、行政法规有关企业名称登记的规定，作出核准或者驳回的决定。
第十二条企业分支机构的名称应当冠以其所从属企业的名称。
企业分支机构应当在其所从属企业的名称变更登记核准之日起三十日内，申请办理分支机构名称的变更登记；企业分支机构变更名称的，应当依法向登记机关申请分支机构名称变更登记。
第十三条核准登记注册的企业名称在法律、行政法规规定的保留期届满后尚未用于企业设立登记的，该名称自动失效。
第十四条人民法院判决企业停止使用登记注册的企业名称，并向登记机关发出《协助执行通知书》的，登记机关应当通知该企业在三个月内申请办理企业名称变更登记。
第十五条登记机关对企业名称登记注册申请作出决定之前，利害关系人认为申请人申请登记注册的企业名称与其已经登记注册的企业名称相同或者近似，并提出听证申请的，登记机关应当组织听证。
登记机关可以根据需要组织专家、学者和公众代表参与听证。
第十六条企业未按照本规定第十四条申请办理企业名称变更登记的，登记机关可以对该企业处以五千元以上五万元以下的罚款。
违反本规定的其他行为，《企业名称登记管理规定》等有关法律、法规有处罚规定的，按照其规定予以处罚。
第十七条本市个体工商户的名称登记，参照本规定执行。
第十八条本规定自2005年9月1日起施行。
