转化型抢劫罪实务问题探讨
□陈世炎
我国刑法第二百六十九条规定,犯盗窃、诈骗、抢夺罪,为窝藏赃物、抗拒抓捕或者毁灭罪证而当场使用暴力或者以暴力相威胁的,依照抢劫罪的规定定罪处罚。应该说,刑法条文就转化型抢劫罪的犯罪构成已作了非常明确的规定,司法实务本应仅在其规定的范围内理解和适用。但是,由于两高在1988年3月16日就四川省高级人民法院和四川省人民检察院关于如何适用刑法第一百五十三条的的请示进行了批复〈以下简称批复〉,对转化型抢劫罪的犯罪构成进行了适当的扩张解释,而该批复至今仍在沿用〈本文不涉及司法解释的效力〉,司法实务中如何正确理解和适用该批复历来存在较大的分歧,本文试就转化型抢劫罪的实务问题问题作一抛砖引玉的探讨。
一、转化型抢劫罪的类型、构成模式及相互比较
根据两高的批复,转化型抢劫罪有两种类型:一种是行为人先实施了盗窃、诈骗、抢夺罪,为窝藏赃物、抗拒逮捕或毁灭罪证而当场使用暴力或者以暴力相威胁,对这种转化型抢劫罪我们称之为正转化型抢劫罪,其构成模式是针对财物的犯罪行为+针对人身的暴力或者以暴力相威胁的行为;另一种是行为人先实施了盗窃、诈骗、抢夺的行为,为窝藏赃物、抗拒逮捕或毁灭罪证而当场使用暴力或者以暴力相威胁情节严重的行为,我们称之为准转化型抢劫罪,其构成模式是针对财物的违法而非犯罪行为+针对人身的暴力或者以暴力相威胁情节严重的行为。
不难看出,两种转化型抢劫罪都存在前后两个不同的行为,而且其后一行为的目的是一致的,都是为了窝藏赃物、抗拒逮捕或毁灭罪证。正转化型抢劫罪,行为人先实施了盗窃、诈骗、抢夺的犯罪行为,其后实施的使用暴力或者以暴力相威胁批复未规定需达到情节严重;而准转化型抢劫罪,行为人先实施了盗窃、诈骗、抢夺的非构成犯罪的行为,其后实施的使用暴力或者以暴力相威胁批复规定必须达到情节严重,才能依照抢劫罪的规定处罚,对使用暴力或者以暴力相威胁情节不严重、危害不大的,不认为是犯罪。
二、现行刑法关于抢劫犯罪暴力及暴力相威胁程度对比
我国现行刑法对一般构成的抢劫罪以暴力、胁迫或者其他方法作为行为人排除被害人反抗而劫取财物的手段,而对于正转化型的抢劫罪则以暴力或暴力相威胁作为行为人实施了盗窃、诈骗、抢夺的犯罪行为后为达到窝藏赃物、抗拒逮捕或毁灭罪证的目的而使用的手段,无论是暴力、胁迫还是暴力或暴力相威胁虽然表述不同,但其内容是一致的。对上述两种抢劫犯罪,刑法和批复虽未对暴力、胁迫提出程度上的要求,但行为人必须通过实施这些手段达到足以抑制被害人反抗或者足以排除他人对其实施窝藏赃物、抗拒逮捕或毁灭罪证行为的阻碍才能构成。如:仅随便打人一下后强行将包抢走的行为因其暴力程度非常轻微就不应认定为抢劫罪。当然,如果行为人实施这些手段客观上虽不足以抑制被害人反抗或者不足以排除他人对其实施窝藏赃物、抗拒逮捕或毁灭罪证行为的阻碍,但被害人或阻碍犯罪嫌疑人实施窝藏赃物、抗拒逮捕和毁灭罪证行为的人基于自己对当时的情形或可能产生的后果的认识而不敢反抗并最终放弃反抗,也应认定为其暴力、胁迫的程度达到了足以抑制被害人反抗或者足以排除他人对其实施窝藏赃物、抗拒逮捕或毁灭罪证行为的阻碍。如:持仿真枪胁迫进行抢劫,虽然其客观上不可能对被害人产生任何的伤害,但由于被害人误认为是真枪,害怕受到伤害而不敢反抗,此种情形仍应认定其构成抢劫罪。此外,由于我国刑法还充分考虑了“多次抢劫或者抢劫数额巨大”和“抢劫致人重伤、死亡”等造成严重结果的抢劫犯罪情形,将其规定为抢劫罪加重处罚的情节。因此,对于批复中要求暴力或暴力相威胁达到情节严重的准转化型抢劫罪而言,其暴力或暴力相威胁的程度应介于足以抑制被害人反抗或者足以排除他人对其实施窝藏赃物、抗拒逮捕或毁灭罪证行为的阻碍至致人重伤、死亡两者之间选择,即:在无伤害或轻微伤害至重伤、死亡之间选择。
通过分析,不难发现两种类型的转化型抢劫罪所使用暴力或者以暴力相威胁的行为存在明显的本质上的区别。批复者之所以在行为人实施了盗窃、诈骗、抢夺的非构成犯罪的行为后,在批复中规定其后实施的使用暴力或者以暴力相威胁必须达到情节严重,并且强调对使用暴力或者以暴力相威胁情节不严重、危害不大的,不认为是犯罪。这说明批复者也意识到,在针对财物的行为尚未构成犯罪的情况下,仅以一般情节的暴力或者暴力相威胁作为准转化型抢劫罪的构成要件显然是不妥当的,而只有在暴力或者暴力相威胁达到情节严重的情况下才能认定行为人的行为构成准转化型抢劫罪。虽然批复未明确构成准转化型抢劫罪所使用暴力或者以暴力相威胁的行为必须达到犯罪或者相当于犯罪的程度,但据其含义,构成正转化型抢劫罪行为人所使用的暴力或者以暴力相威胁与准转化型抢劫罪行为人所使用的暴力或者暴力相威胁两者相比应有明显的本质的区别,后者的程度应远远地高于前者。司法实务中,对于一般抢劫罪中的暴力胁迫行为,普遍认为是对被害人的身体实行强制或暴力侵袭,从而使被害人失去人身自由,危及到身体健康甚至生命安全,足以致使被害人不敢反抗、不知反抗和不能反抗的行为,无论是否造成伤害的实际结果只要符合上述要求即可构成,那么,对于批复要求使用暴力或者以暴力相威胁的行为应达到情节严重的准转化型抢劫罪而言,则必须也只有要求行为人的暴力或者以暴力相威胁的行为致使或足以致使被害人受到轻伤害或相当于轻伤害〈如致多人轻微伤等〉的结果,这样认定,才能充分体现批复规定的应有之意,体现刑法罪刑相适应的原则精神。如:实施盗窃行为后为抗拒抓捕,而持刀威胁对其抓捕的人。
三、准转化型抢劫罪中使用暴力或者以暴力相威胁的行为必须达到犯罪或相当于犯罪的程度
那么,司法实务中应如何正确把握准转化型抢劫罪中使用暴力或者以暴力相威胁所必须的“情节严重”?笔者认为:对于先前实施的盗窃、诈骗、抢夺尚不构成犯罪的行为,只有在其后续的使用暴力或者以暴力相威胁的行为达到犯罪或相当于犯罪的程度时才能认定为转化型抢劫罪并适用该条文的规定。理由如下:
第一、理论依据。转化型抢劫罪是刑法理论中转化犯的一种,而转化犯是指某一违法行为或者犯罪行为在实施过程中或者非法状态持续过程中,由于行为人主客观表现的变化而使整个行为的性质转化为犯罪或更为严重的犯罪,从而应以转化后的犯罪定罪或应按法律拟制的某一犯罪论处的犯罪形态。它即可以在罪与罪之间转化,即从轻罪向重罪转化;也可以在非罪〈违法行为〉与罪之间转化,即从违法行为向犯罪行为转化。根据该理论不难看出,只有在前后之不同行为中有至少有一行为达到犯罪或相当于犯罪的程度时才能适用转化犯的规定,在准转化型抢劫罪中,其先前行为为不构成犯罪之盗窃、诈骗、抢夺的行为,只有在其后续实施的暴力或者以暴力相威胁的行为达到犯罪或者相当于犯罪的程度时才能转化为准转化型抢劫罪。
第二、法律依据。在我国刑法,“情节严重”、“数额较大”等往往是作为重要的定罪情节出现在条文中的〈如刑法第二百六十四条规定的盗窃罪和刑法第二百一十三条规定的假冒商标罪等〉,在个别情况下,还作为加重处罚的情节出现在条文中〈如刑法第一百七十七条规定的伪造变造金融票证罪等〉,无论何种情况,“情节严重”一但在刑法中出现至少是认定一个人的行为是否构成犯罪的客观要件之一,是区分罪与非罪的界限,只有在具备“情节严重”的情况下,才能认定行为人的行为构成犯罪。批复作为刑法的解释,其语义应与刑法相同,因此,批复既然在准转化型抢劫罪中强调使用暴力或者以暴力相威胁情节严重,在司法实务中就应当以使用暴力或者以暴力相威胁是否达到犯罪或者相当于犯罪的程度作为衡量的标准,有而且只有这样认定才符合刑法的规定。
第三、实践依据。2001年2月,许多媒体报道了这样一个案件:“昨天下午4时许,在本市西区某街道,发生了一起恶性抢劫案。案犯为一青年男性,系外来盲流人员,受害者为某公司女职员。案犯在光天化日之下,公然行抢,并将女青年打得满脸是血。后在附近路人的帮助下,案犯被抓获并扭送到公安机关。事后,经检查,女青年除了鼻子出血外,别无伤害,流鼻血本身连轻伤也不构成;被抢夺的财物价值不过两百余元。”电视台同时播放了公安人员讯问嫌疑人的镜头以及受害者血流满面的画面。看了这些画面和报道,相信普通观众很容易激愤,并且会产生要求司法机关严惩歹徒的共鸣。然而,案件的最终处理却事与愿违,在公安机关侦查终结后的诉讼程序中,司法人员得出了嫌疑人无罪的结论,并且这种结论符合案件事实和法律规定,从司法办案的角度看,它完全是正确的。援引业界人士对该案的法理分析,抢夺罪在一定情况下可以转化为抢劫罪,即犯抢夺罪后为窝藏赃物、抗拒抓捕或者毁灭罪证而当场适用暴力或者以暴力相威胁的,按照抢劫罪定罪处罚。依照司法解释,抢夺行为转化为抢劫罪必须具备以下两个条件之一:一是抢夺行为单独构成犯罪(即抢夺数额较大);二是暴力行为情节严重。也就是说,抢夺行为本身达到单独可以定罪程度的(即财物数额较大),即使暴力情节轻微甚至不实施暴力仅仅以暴力相威胁的,也应当转化为抢劫罪;虽然抢夺数额较小,但暴力情节严重的(如暴力行为致人轻伤或者多人轻微伤等),亦应转化为抢劫罪。除了以上两种情况外,抢夺行为均无法转化为抢劫罪,笔者完全赞同这种观点。
〈作者单位:福建省南安市人民检察院〉
中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的通知
中国证券监督管理委员会 等
中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的通知
中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局
各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府期货监管部门、工商行政管理局、各期货交易所:
为了规范期货经纪业务,保护广大投资者利益,保证期货市场试点工作的正常进行,中国证监会和国家工商行政管理局将对各期货交易所的非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的资格进行审核,现将有关事项通知如下:
一、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务,必须符合下列条件:
1、注册资本金不得低于人民币3000万元。
2、从事期货(不含期货代理,下同)业务一年以上,无严重违规行为。
3、由所在期货交易所推荐。
4、在公司内部设立期货经纪业务部,开设专门帐户,与公司财务分开。有完善的组织机构、期货交易规则和从来人员管理规则。
5、有固定的经营场所,能提供合格的交易、结算、通讯、信息服务和录音设施。
6、持有证监会或其授权机构颁发的《期货从业人员资格证书》的从业人员不得低于10名。
二、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务的审核程序为:
1、非期货经纪公司会员向期货交易所提出从事该交易所期货经纪业务的申请。
2、期货交易所根据第一条所列条件和会员申请,填写中国证监会统一制定的《期货交易所推荐意见表》(附件一),并提出推荐意见,报会员单位所在省、自治区、直辖市或计划单列市期货监管部门(以下简称地方期货监管部门)并抄报证监会。期货交易所推荐的从事期货经纪业务
的非期货经纪公司会员,不得超过1995年4月15日非期货经纪公司会员总数的50%。
3、非期货经纪公司会员将申报材料报送地方期货监管部门进行初审。初审通过后,由地方期货监管部门统一将初审意见及申报材料一起上报中国证监会进行复审。
4、中国证监会复审后,将分别向交易所、地方期货监管部门通知复审结果。
5、获准从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员,持中国证监会的批复文件和《期货经纪业务许可证》,到该公司登记机关申请办理变更经营范围的登记手续。
三、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务,应根据第二条规定的程序,向地方期货监管部门申报下列材料(一式二份):
1、填写中国证监会制作的《会员经纪业务申请登记表》(附件二)。
2、期货交易所填写的《推荐意见表》。
3、公司《企业法人营业执照》复印件。
4、最近一年来从事期货业务的情况报告。
5、主管部门和公司董事会出具的同意从事期货经纪业务的文件。
6、经法定验资机构审计的非期货经纪公司会员最近两年的财务报告。
7、期货营业部门主要负责人(副经理以上)简历、资格证书和无犯罪记录证明(由户口所在地公安、街道或上级主管单位人事部门出具)。
8、经营场地的所有权或使用权证明和租用国内外通讯设施合同。
9、期货业务部门的交易规则、从业人员管理规则、风险说明书和客户委托合同书样本。
四、获准从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员,只能从事其具有经纪会员资格的国内期货交易所的期货经纪业务。非期货经纪公司会员不得从事期货交易所的二级代理业务,不得以任何名义设立从事期货经纪业务的分支机构。
五、各地期货监管部门和期货交易所接到本通知后,请按通知要求,对非期货经纪公司会员申请期货经纪业务进行审核。各交易所的《推荐意见表》须在1995年12月15日前,报会员单位所在地地方期货监管部门并抄报中国证监会,申请期货经纪业务的非期货经纪公司会员,须
在1995年12月31日前,将申报材料报地方期货监管部门。各地期货监管部门应在1996年2月28日前,将审核意见和申报材料报中国证监会。
六、未获期货交易所推荐的非期货经纪公司会员,须在1995年12月31日前停止期货经纪业务。经审核未获通过的非期货经纪公司会员,应在接到通知后30日内停止期货经纪业务。违反者,中国证监会和国家工商行政管理局将根据有关规定对其进行处罚。
附件一
______期货交易所推荐意见表
第 号
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| | 名 称 | |
| |-------------|--------------------------|
| | 住 所 | |
|会|-------------|--------------------------|
|员| 法定代表人 | |
|公|-------------|--------------------------|
|司| 注册时间 | |
|情|-------------|--------------------------|
|况|注册资本及最近变动时间 | |
| |-------------|--------------------------|
| | 期货经营场所地址 | |
| |-------------|--------------------------|
| | 邮编、电话、传真 | |
|---------------|--------------------------|
|是哪些期货交易所的会员、 | |
| 获得会员席位的时间 | |
|---------------|--------------------------|
|批准获得本交易所席位的时间 | |席位性质| |
|---------------|--------------------------|
| 在本交易所交易的品种 | |
|---------------|--------------------------|
|95年1—8月在本交易所成交 | |
| 额(元)及成交量(手) | |
|---------------|--------------------------|
|95年1—8月在本交易所代理额| |
| 与自营额的比例 | |
|---------------|--------------------------|
|在本交易所是否有严重违规行为 | |
| 曾受到何种惩罚 | |
|---------------|--------------------------|
| | |
| | |
| | |
| 交易所意见 | 盖章: |
| | 签名: |
| | 年 月 日 |
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附件二
会员经纪业务申请登记表
会 员 名 称:
法 定 代 表 人:
期货业 务 部 负责人:
申报日期: 年 月 日
中国证券监督管理委员会
-------------------------------------------
| |名 称 |
| |---------------------------------------|
| |住 所 |
| |---------------------------------------|
| |邮政编码 联系电话 传真 |
| |---------------------------------------|
| |法定代表人 总经理 |
| |---------------------------------------|
| |股东单位 |
| |名 称 |
|会|---------------------------------------|
| |主管部门 |
|员|---------------------------------------|
| |注册机关 注册时间 |
|公|---------------------------------------|
| |注册资本 |
|司|---------------------------------------|
| |经营|主营: |
|基| |------------------------------------|
| |范围|兼营: |
|本|---------------------------------------|
| |有无经营金融业务许可证 许可证号 期限 |
|情|---------------------------------------|
| |开始从事期货业务时间 |
|况|---------------------------------------|
| |主要交易品种 |
| |---------------------------------------|
| |在交易所的 |
| |席位情况 |
-------------------------------------------
-------------------------------------------
| |业务部名称 |
| |--------------------------------------|
| |经营场所 |
| |--------------------------------------|
| |邮政编码 联系电话 传真 |
|会员|--------------------------------------|
|公司|设立时间 负责人 |
|所设|--------------------------------------|
|期货|1995年1—8月成交额(元) 自营与经纪业务比例 |
|业务|--------------------------------------|
|部的|自营帐户 结算银行 |
|情况|--------------------------------------|
| |客户帐户 结算银行 |
| |--------------------------------------|
| |通讯设施 |
| |--------------------------------------|
| |纳税情况 |
-------------------------------------------
----------------------------------------
|主管部门或| |
|董事会意见| 签名盖章: |
|-----|--------------------------------|
| | |
| |--------------------------------|
| | |
| |--------------------------------|
| | |
| |--------------------------------|
|各交易所 | |
|推荐意见 |--------------------------------|
|(地方监管| |
|部门总填)|--------------------------------|
| | |
| |--------------------------------|
| | |
| |--------------------------------|
| | |
| |--------------------------------|
| | |
----------------------------------------
----------------------------------------
| |前述情况是否属实 |
| |--------------------------------|
|会员公司 |有无严重违规行为 |
|所在省、 |--------------------------------|
|自治区、 |交易规则是否完善 |
|直辖市或 |--------------------------------|
|计划单列 |从业人员是否符合要求 |
|市监管部 |--------------------------------|
|门的初审 |能否为客户提供合格交易服务 |
|意 见 |--------------------------------|
| |综合| |
| | | 签名盖章: |
| |评定| 年 月 日 |
|-----|--------------------------------|
|证监会经办| |
| 员意见 | |
|-----|--------------------------------|
|证监会核准| |
|公司从事期| |
|货经纪业务| |
|范围的意见| |
|-----|--------------------------------|
|证 监 会| |
| | |
| | |
| 意 见 | |
|-----|--------------------------------|
| 批 准 | |
| | |
| | |
| 文 号 | |
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1995年10月27日