关于加强学术道德建设的若干意见
教育部
教育部关于印发《关于加强学术道德建设的若干意见》的通知
（2002年2月27日）
教人〔2002〕4号
现将《关于加强学术道德建设的若干意见》(以下简称《意见》)印发给你们，请遵照执行。各省、自治区、直辖市教育行政部门和部属高校要认真贯彻落实《意见》精神，制定切实有效的措施，抓好学术风气和学术道德建设。请将贯彻落实的有关情况报告我部。
关于加强学术道德建设的若干意见
为了贯彻“三个代表”重要思想和《公民道德建设实施纲要》精神，在高等学校建设一支热爱祖国、具有强烈使命感、学术作风严谨、理论功底扎实、富有创新精神的高素质学术队伍，营造良好的学术氛围和制度环境，促进学术进步和科技创新，现就端正学术风气，加强学术道德建设的有关问题提出如下意见：
一、充分认识端正学术风气，加强学术道德建设的必要性和紧迫性
随着科教兴国战略的实施和我国社会主义现代化建设事业的推进，教育的改革发展进入了一个新的阶段。教育战线教学科研队伍不断壮大，高等学校学术气氛空前活跃，学术研究成果丰硕，一个百花齐放、百家争鸣、新人辈出、学术繁荣的良好局面正在形成。高等学校为培养人才和发展科学技术作出了重要贡献。在促进学术进步的事业中，广大教育工作者献身科学、殚精竭虑、无私奉献，付出了艰辛的劳动，同时也为维护和发扬教育界良好的学风和学术道德传统作出了不懈努力，取得了可喜成绩，体现了良好的师德风范。
但是，我们也必须清醒地看到，当前在学术研究工作中存在着不容忽视、某些方面还比较严重的学术风气不正、学术道德失范的问题，主要表现为：研究工作中少数人违背基本学术道德，侵占他人劳动成果，或抄袭剽窃，或请他人代写文章，或署名不实；粗制滥造论文，个别人甚至篡改、伪造研究数据；受不良风气的影响，在研究成果鉴定、项目评审以及学校评估、学位授权审核等工作中也出现了一些弄虚作假，或试图以不正当手段影响评审结果的现象；有的人还利用权力为自己谋取学位、文凭，有些学校在利益驱动下降低标准乱发文凭。这些行为和现象严重损害了教育工作者和学校的形象，给教育事业带来了不良影响。如果听任其发展下去，将会严重污染学术环境，影响学术声誉，阻碍学术进步，进而影响社会发展和民族创新能力,应当引起我们的高度重视。
高等学校是人才培养和科技创新的重要基地。在高等学校倡导并形成崇尚诚实劳动、鼓励科研创新、遵循学术道德、保护知识产权的良好氛围，对于保护教学科研人员的积极性、主动性、创造性，保持高等学校的创新能力和科技竞争力，应对加入世界贸易组织之后国际竞争的挑战，具有重要意义。为此，端正学术风气，加强学术道德建设成为当前我国高等学校一项刻不容缓的重要任务。各级教育行政部门和高等学校要站在依法治国、以德治国，贯彻落实“三个代表”重要思想，实现中华民族伟大复兴的战略高度，充分认识当前端正学术风气，加强学术道德建设的必要性和紧迫性，提高工作的主动性、针对性和实效性，采取切实措施，规范学术行为，树立良好学术风气，促进和保障学术事业的健康发展。
二、端正学术风气，加强学术道德建设的基本要求
加强学术道德建设要以邓小平理论和党的十五届六中全会精神为指导，以国家有关法律法规为依据，针对学术工作中存在的不良现象和行为，建立和完善学术规范，形成有效的学术管理体制和工作机制，端正学术风气，营造良好的学术环境。当前要通过扎实有效的工作，加强对广大教师、教育工作者和学生的学术道德教育，培养求真务实、勇于创新、坚韧不拔、严谨自律的治学态度和学术精神，努力使他们成为良好学术风气的维护者，严谨治学的力行者，优良学术道德的传承者。
——增强献身科教、服务社会的历史使命感和社会责任感。
广大教师和教育工作者要置身于科教兴国和中华民族伟大复兴的宏图伟业之中，以培养人才、繁荣学术、发展先进文化、推进社会进步为己任，努力攀登科学高峰。要增强事业心、责任感，正确对待学术研究中的名和利，将个人的事业发展与国家、民族的发展需要结合起来，反对沽名钓誉、急功近利、自私自利、损人利己等不良风气。
——坚持实事求是的科学精神和严谨的治学态度。
要忠于真理、探求真知，自觉维护学术尊严和学者的声誉。要模范遵守学术研究的基本规范，以知识创新和技术创新，作为科学研究的直接目标和动力，把学术价值和创新性作为衡量学术水平的标准。在学术研究工作中要坚持严肃认真、严谨细致、一丝不苟的科学态度，不得虚报教育教学和科研成果，反对投机取巧、粗制滥造、盲目追求数量不顾质量的浮躁作风和行为。
——树立法制观念，保护知识产权、尊重他人劳动和权益。
要严以律己，依照学术规范，按照有关规定引用和应用他人的研究成果，不得剽窃、抄袭他人成果，不得在未参与工作的研究成果中署名，反对以任何不正当手段谋取利益的行为。
——认真履行职责，维护学术评价的客观公正。
认真负责地参与学术评价,正确运用学术权力，公正地发表评审意见是评审专家的职责。在参与各种推荐、评审、鉴定、答辩和评奖等活动中，要坚持客观公正的评价标准，坚持按章办事，不徇私情，自觉抵制不良社会风气的影响和干扰。
——为人师表、言传身教，加强对青年学生进行学术道德教育。
要向青年学生积极倡导求真务实的学术作风，传播科学方法。要以德修身、率先垂范，用自己高尚的品德和人格力量教育和感染学生，引导学生树立良好的学术道德，帮助学生养成恪守学术规范的习惯。
三、采取切实措施端正学术风气，加强学术道德建设
（一）各级教育行政部门、高等学校和有关单位要高度重视学术道德建设工作。
高等学校校长要亲自抓学术道德建设，形成全面动员，齐抓共管，标本兼治的工作格局。要将端正学术风气，加强学术道德建设纳入学校校风建设的整体工作之中，进行统筹规划和实施，使这项工作真正落到实处。要充分发挥学校学术委员会、学位评定委员会等学术管理机构在端正学术风气、加强学术道德建设中的作用，明确其在学术管理和监督方面的职责，完善工作机制，保证学术管理机构的权威性、公正性。
（二）广泛深入地开展端正学术风气、加强学术道德建设教育。
严守学术规范是师德的基本要求。必须加强对青年教师和青年教育工作者的自律和道德养成教育。当前，各级教育行政部门和高等学校要认真组织广大教师和教育工作者学习领会《公民道德建设实施纲要》提出的“爱国守法、明礼诚信、团结友善、勤俭自强、敬业奉献”的道德规范要求以及《著作权法》《专利法》等相关法律法规，广泛深入地开展学术道德宣传教育活动。要将教师职业道德、学术规范和知识产权等方面的法律法规及相关知识作为青年教师岗前培训的重要内容，并纳入学生思想品德课教学内容。要大力宣传严谨治学的典型事例和学术道德建设成绩卓著的单位。鼓励开展健康的学术批评，努力营造良好的学术风气。
（三）加大人事制度改革力度，完善人事考核制度。
积极推行教育职员制度，建立强化高校党政管理人员管理职责的考核评价体系。改革职称评审，全面推进教师职务聘任制度，强化岗位、强化聘任。在实施教师职务聘任制和岗位责任制的改革中，积极探索研究制定科学合理的人才评价方法和指标体系，形成有利于端正学术风气、加强学术道德建设的制度环境和良好氛围。将教师职业道德作为一项重要内容纳入教师年度考核。考核结果作为其职务聘任、晋级晋职和评比先进的重要依据。学校领导对学术道德建设工作的重视程度和实际效果，应作为年度述职报告和群众民主测评的重要内容。
（四）建立和完善科学的学术发展与评价机制，鼓励学术创新。
高等学校要根据国家有关法律法规，结合实际，认真研究制定规范学术研究行为的规章制度。同时要遵循学术发展的特点和规律，采取有效措施，鼓励创新，多出精品成果。在学位论文答辩、学术论文发表、学术著作出版、科研项目立项与评审、学术奖项评定等方面要体现正确的政策导向，防止重数量轻质量、形式主义，甚至弄虚作假等不良倾向，建立健全公开、公平、公正的学术评价制度。为促进学术研究水准的提高和学术的长远发展，高校出版社、学术期刊要积极探索建立一套专业的、稿件作者和审稿人双向匿名的外部人审稿制度。
（五）建立学术惩戒处罚制度。
对违反学术道德的行为，各级教育行政部门和相关机构一经查实要视具体情况给予批评教育，撤销项目，行政处分，取消资格、学位、称号，直至解聘等相应的处理和处罚。根据需要，可聘请相关学科的校内外专家组成学术规范专家界定小组，具体负责对违反学术规范的不道德现象和行为进行界定。对严重违反学术道德、影响极其恶劣的行为，在充分了解事实真相的基础上，通过媒体进行客观公正的批评。触犯法律的，依法追究有关当事人的法律责任。
对学术活动中各种不良行为的调查处理要严格掌握政策尺度，既要坚持原则、严肃认真，又要科学公正、实事求是。要以防微杜渐、教育帮助为主，处罚为辅。要注意分清政策界限，弄清事实真相，保护科研探索的积极性，保护有发展潜力的青年学者。对经查证核实，没有不良行为、受到不正当指控的单位和个人要及时予以保护，采取适当措施加以澄清、正名，使有关调查处理工作真正起到扶正压邪的作用。
(六)加强学历文凭、学位证书的管理工作。
高等教育学历文凭、学位证书是受教育者的学业凭证。学历文凭、学位证书的颁发是一项极为严肃的工作。各高等教育管理部门、高等学校要本着对国家和人民负责的态度，进一步完备管理措施，严格按照教育教学要求，规范文凭、证书的颁发工作。各级教育行政部门要采取有力措施，对乱办班、降低标准滥发学历文凭和学位证书，甚至用文凭和证书换取“赞助”、“捐资”等败坏学风和校风的行为，要严肃查处、决不姑息。对那些违反有关规定滥发学历、学位证书的学校、单位，要进行整顿，对有关责任人要严肃处理。对不具有学历教育资格的教育、培训单位举办的所谓学历班等，要坚决予以取缔。
福建省司法厅关于印发《福建省公证质量检查评定办法》和《福建省公证质量检查评定标准》的通知
福建省司法厅
福建省司法厅关于印发《福建省公证质量检查评定办法》和《福建省公证质量检查评定标准》的通知
闽司（2007）144号
各设区市司法局：
为进一步规范全省的公证质量检查工作，现将《福建省公证质量检查评定办法》和《福建省公证质量检查评定标准》印发给你们，请认真贯彻执行。
二〇〇七年六月十三日
福建省公证质量检查评定办法
第一条 为规范公证质量检查评定行为，保证公证质量检查评定效果，根据《中华人民共和国公证法》、司法部《公证程序规则》、《公证机构执业管理办法》、《公证员执业管理办法》及其他相关规定，制定本办法。
第二条 公证质量检查评定是指司法行政机关、公证行业组织依照法律、法规、规章的规定和公证管理职责，对公证机构、公证员的公证质量进行检查、评定的活动。
第三条 各级司法行政机关、公证行业组织按照本办法及有关规定，组织本辖区的公证质量检查评定活动。
第四条 开展公证质量检查应成立检查组，代表活动组织单位行使公证质量检查职权。
第五条 公证质量检查组织的成员由业务熟练、责任心强、无严重质量事故记录的公证员和公证管理人员担任。
第六条 公证质量检查分为定期检查和不定期检查。检查可采用全面检查、随机抽查、专项检查、互相检查、个案检查等方法。采用全面检查方法检查的，受检范围包括各类型公证业务，受检公证事项的数量为每个公证员不少于50件或者每个公证机构不少于200件；采取其它方法检查的可根据实际情况确定受检公证事项的范围和数量。
第七条 省司法厅或省公证协会在每年10月份组织全省公证质量检查。设区市司法局对辖区内的公证机构每年至少进行一次全面质量检查。
各级司法行政机关可根据需要随时对所辖公证机构进行质量抽查。
第八条 公证质量检查的内容包括办证程序、法律适用、公证文书、公证档案、公证收费等方面。
检查可通过查阅案卷和相关材料、询问承办人和审批人、询问其他有关人员等方式进行。
公证质量检查评定按照《福建省公证质量检查评定标准》执行，司法部、中国公证协会另有规定的从其规定。
第九条 开展公证质量检查应填写公证质量检查登记表。登记表应载明被检查单位公证事项名称、公证书编号、承办公证员、审批人员、存在的质量问题、评分结果、检查意见、检查日期、检查人员等。
检查人员对质量认定存在分歧的，检查组应进行讨论后确定。
第十条 对公证机构的公证质量检查评定结果分为四个档次，即：优秀、良好、合格、不合格。
各级检查组织检查评定结果不一致的，以级别高的单位所作出的检查评定结果为准。
第十一条 符合下列条件的公证质量为优秀：所有受检卷宗合格，90%以上的受检卷宗为优秀；检查周期内没有错证、假证；没有公证质量投诉或虽有投诉经调查不属实。
第十二条 符合下列条件的公证质量为良好：所有受检卷宗合格，90%以上受检卷宗为良好；检查周期内受检公证事项的错证率不高于3‰；公证质量投诉属实的公证事项不超过2件。
第十三条 以上合格；检查周期内受检公证事项的错证率不高于1%；公证质量投诉属实的公证事项不超过5件。
第十四条 不符合本办法第十三条规定条件的公证质量为不合格。
第十五条 公证质量检查情况和结果应记入受检公证机构和人员的年度考核档案。
第十六条 公证质量检查中发现的错证、假证及其他不合格的公证事项，司法行政机关或公证行业组织应按照法定程序责令公证机构改正。
第十七条 公证质量检查结束后，检查单位要写出质量检查报告。报告内容包括：检查的基本情况、存在主要质量问题、对存在公证质量问题的文书及有关责任机构和人员的处理情况、造成质量问题的原因及改进措施。质量检查报告应报上一级司法行政机关和公证行业组织。
第十八条 公证质量检查人员应认真履行检查职责，对检查结果负责。公证机构和公证人员有义务接受和配合检查。
被确定为公证质量不合格的公证机构应当进行整改。
第十九条 公证机构对公证员的公证质量检查评定参照本办法执行，但检查周期内被依法认定出具假证的公证员其公证质量应当评定为不合格。
第二十条 本办法由福建省司法厅负责解释。
第二十一条 本办法自发布之日起施行。
福建省公证质量检查评定标准
第一条 为规范公证质量检查评定活动，根据《中华人民共和国公证法》、《公证程序规则》及有关规定，制定本标准。
第二条 检查评定公证质量，应当以《中华人民共和国公证法》、《公证程序规则》、相关办证规则、公证文书制作规范以及与该公证事项相关的法律规定为依据；涉外、涉港澳台公证同时应当以国家政策及司法部、省司法厅规范性文件为依据。
第三条 公证事项的办证质量分为四个等次，即：优秀、良好、合格、不合格。
第四条 办理公证事项应当符合下列要求：
（一）公证的事项真实、合法；
（二）公证事项的证明材料真实、合法、充分；
（三）适用法律正确，办证程序符合《公证法》、《公证程序规则》及有关办证规则的规定；
（四）公证书的内容、表述和格式均无瑕疵；
（五）公证卷宗归档符合要求；
（六）符合法律、法规、规章规定的其他特别要求。
第五条 公证质量检查评定实行个案评分法。每件公证事项设定总分100分，其中，办证程序方面40分，适用法律方面40分，公证文书和卷宗方面20分。检查时对个案存在的问题逐项扣分，所扣分值之和不超过该项总分。但办证程序或适用法律出现严重问题的，应当直接被认定为不合格公证事项。
第六条 得分在90分以上的，为优秀等次；得分在75分以上不满90分的，为良好等次；得分在60分以上，不满75分的，为合格等次；得分不满60分的，为不合格等次。
第七条 有下列情形之一的，直接认定为不合格公证事项：
（一）没有任何材料能够表明当事人申请公证的；
（二）没有当事人的身份证明材料，其他有效证明材料不能够清楚反映当事人身份的基本情况的；
（三）代理人代为申办以财产权益处分、人身关系变更为内容的公证事项而没有代理资格证明或授权委托书的，或者由代理人代为申办依法应当由当事人亲自申办的公证事项的；
（四）居住在国外或者港澳台地区的当事人委托他人代理申办涉及继承、财产权益处分等重要公证事项，其授权委托书未经公证或认证机构证明的；
（五）没有经当事人确认的公证活动记录或法律后果告知材料，或者经公证的民事行为存在严重缺陷而未履行告知义务的；
（六）主要证明材料欠缺或者不符合要求，不足以证明公证对象的真实性；
（七）应当审批的公证事项，公证书签发稿、审批表均无审批人审批、签发或者自办自批的(但按规定不需要审批的公证事项除外)；
（八）遗嘱公证由一名公证员办理，又没有见证人或见证人不符合要求的；
（九）证明合同、协议、委托、遗嘱等法律文书上当事人签名或印鉴，相应法律文书上没有当事人的签名或印鉴的；
（十）违反《公证法》第三十一条，对规定不予办理公证的申请给予公证的；
（十一）适用法律错误，影响公证事项合法性的；
（十二）为不合法的公证事项出具公证书的；
（十三）其他严重违反办证程序和法律强制性规定的。
第八条 已经按法定程序确认为错证、假证的，直接定为不合格公证事项。
第九条 公证事项办证程序方面，存在下列情形的，扣分：
（一）公证申请表填写不齐全、不规范或流于形式，或者申请人、代理人身份混淆的，扣2分。
（二）受理公证申请后，未向申请人发送受理通知单的，扣1分；申请人或其代理人没有在回执上签收的，扣1分。
（三）受理公证申请后，未告知当事人申请公证事项的法律意义和可能产生的法律后果或未记录归档的，扣4分；告知内容不详细的，扣2分。
（四）申请公证的事项以及当事人提供的证明材料，按照有关办证规则需要核实或者有疑义，未进行核实的，扣10分；虽经核实但核实不当的，视情况扣3-8分。
（五）部分次要证据材料欠缺，或主要证据材料不很规范，但能够认定证明对象真实性的，扣2-4分。
（六）公证活动记录制作不规范的，扣1-5分。
（七）未在规定的期限内出具公证文书的，扣10分。
（八）没有发送公证文书的，扣8分，公证书领取回执填写不规范的，扣5分。
（九）现场监督类公证事项超过期限发送公证书的，扣5分。
（十）有其他违反办证程序情形的，视情况扣1-10分。
第十条 公证事项适用法律不全面的，扣10-20分；公证事项适用法律不当，但不影响公证事项合法性的，扣20-30分；公证事项适用法律不当，直接影响公证事项合法性的，按本标准第七条第十一款处理。
第十一条 在公证文书制作方面，存在下列情形的，扣分：
（一）公证书格式不符合规定，证词内容与实际情况（如签名、盖章、捺指印）不一致，引用法律文件名称不准确或不完整的，扣5-10分；
（二）被证明文书应当采用打印件但未打印的，扣3分；
（三）公证书用纸规格、打印格式或字体不符合规定要求的，扣2分；
（四）公证书上当事人姓名、法人名称错误或数字、日期不准确的，扣2-5分；
（五）应当采用要素式公证书的公证事项未使用要素式公证书的，扣8分；
（六）公证书无公证员签名章或公证处印章的，扣10分；
（七）应当贴照片但未贴照片的，扣5分；
（八）公证书有挖补涂改或修改处未加盖公证处校对章的，扣5分；
（九）公证处落款名称以及落款日期书写不规范的，扣3分；
（十）公证书出证日期与审批日期不一致或与现场监督宣读公证词的日期不一致的，扣3分；
（十一）公证书译文错误（指公证处自己翻译）的，扣3-8分；
（十二）有其他违反公证文书制作规范情形的，酌情扣1-10分。
第十二条 在公证文书归档方面，存在下列情形的，第（一）至第（八）项每项扣1分：
（一）卷宗封面内容填写不全，公证事项及档案保管期限划分不准确；
（二）没有内卷目录或内卷目录填写不齐全;
（三）卷内证据材料为复印件的，未注明复印件与原件相符和审核日期及核对人签名；
（四）反映公证活动情况的文书用纸规格不符合要求；
（五）台湾出具的公证书没经省公证协会核对；
（六）立卷人、检查人没有签名或盖章；
（七）备考表填写不全；
（八）封底没有按规定封签；
（九）其他违反公证档案管理规定的情形，视情形扣1-5分。
第十三条 本标准由福建省司法厅负责解释。
第十四条 本标准自发布之日起执行。
