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国家安全生产监督管理总局


国家安全监管总局关于开展金属非金属地下矿山安全生产大检查的通知

安监总管一〔2010〕23号


各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局：

2009年，全国非煤矿山安全生产保持了稳定好转发展态势，事故起数和死亡人数同比分别下降了13.1%和25.4%，其中较大事故同比分别下降28.6％和29.3％，没有发生特别重大事故。但安全生产形势依然严峻，特别是金属非金属地下矿山（以下简称地下矿山）发生重大事故4起、死亡70人，同比增加3起、51人，给人民群众生命财产造成重大损失。为认真贯彻全国安全生产电视电话会议和全国安全生产工作会议精神，进一步加强地下矿山安全生产工作，有效防范和坚决遏制重特大事故发生，经研究，国家安全监管总局决定从2010年2月下旬开始，利用半年时间在全国集中开展一次地下矿山安全生产大检查。现将有关事项通知如下：

一、工作目标

1.摸清地下矿山底数。全面摸清各地区已取得安全生产许可证、在建、废弃、非法生产和已关闭地下矿山基本情况，逐一建档，建立和完善地下矿山基本情况数据库。

2.全面排查安全隐患。把发动职工群众和组织专家队伍、精干力量结合起来，对所有地下矿山逐一进行全面隐患排查，彻底查清各类安全隐患和重大危险源，并登记建档。

3.深化隐患治理。对排查出的安全隐患和重大危险源逐一落实责任，落实资金，责任到人，挂牌督办，进行集中整治，切实改善地下矿山安全生产条件，提高安全保障能力。

4.落实安全责任。进一步落实安全监管责任，完善联合执法机制，切实加强监管。进一步强化企业的安全生产主体责任，切实落实法定代表人安全生产负责制。

5.依法取缔关闭非法生产和不具备安全生产条件的地下矿山。

二、检查内容

1.贯彻落实党中央、国务院关于安全生产工作重要指示、决策部署和相关法律法规情况。

2.新、改、扩建项目安全设施“三同时”制度执行情况，设计、施工单位资质情况。

3.生产矿井持证生产情况。

4.矿井及其各生产水平(中段)、各采区安全出口情况。

5.矿井提升系统运行管理及相关设备设施检测检验情况。

6.矿井通风系统情况。

7.矿井排水系统完善及水灾防范措施落实情况。

8.矿井火灾防范措施落实情况。

9.矿井顶板边帮管理措施落实情况。

10.防止采空区塌陷措施落实情况。

11.爆炸物品管理使用情况。

12.企业安全管理及安全标准化建设情况。

各地区可根据实际情况，依照《国家安全监管总局关于进一步加强中小型金属非金属矿山（尾矿库）安全基础工作改善安全生产条件的指导意见》（安监总管一〔2009〕44号）和《非煤矿山安全监管工作指南》的有关规定，增加相关检查内容。

三、检查方法

1.企业全面自查自纠。所有地下矿山企业都要发动职工群众并组织精干力量，对本单位各生产系统、各工艺环节、各工作岗位安全生产情况进行全面自查，不留死角。对排查出的安全隐患，要建立档案，制定整改措施，落实责任单位和责任人，加大投入，及时整改到位。

2.地方安全监管部门督促检查。地方各级安全监管部门要组织开展检查，通过现场检查、查阅资料、召开座谈会等方式，全面检查和了解地下矿山企业自查自纠情况，发现问题及时整改。对安全隐患多的企业，要组织专家队伍指导做好隐患排查治理工作。同时，要组织对下级安全监管部门开展安全生产大检查的情况进行抽查，抽查比例不少于地下矿山总数的一半。

3.国家安全监管总局将组成督查组，深入各地进行督促检查。

四、时间安排

1.动员部署阶段（2月28日前）。各地区要迅速将本通知精神传达到地方各级安全监管部门和地下矿山企业，结合实际制定工作方案，作出全面部署。

2.自查自纠阶段（3月1日至4月30日）。由各地下矿山企业按照本通知和有关法规、标准的要求开展自查自纠，针对排查发现的隐患和问题，制定整改方案，落实整改措施，及时整改到位。

3.督促检查阶段（5月1日至6月30日）。地方安全监管部门组织力量，对本辖区内地下矿山自查自纠情况及隐患排查治理情况进行督促检查。国家安全监管总局开展重点督查。

4.总结深化阶段（7月1日至7月31日）。认真总结经验、查找问题，制定有针对性的整改方案和措施，巩固大检查成果。各省级安全监管局于7月31日前将书面总结报告上报国家安全监管总局。

五、有关要求

1.提高认识，落实责任。各地各单位要充分认识开展地下矿山安全生产大检查的重大意义。要认识到，这项工作是金属非金属矿山领域继续深入开展“安全生产年”活动的重要举措和有效载体，是贯彻“预防为主、加强监管、落实责任”要求的有效方式，务必切实抓紧抓好。主要负责同志要亲自研究部署，加强督促检查；分管负责同志要履行职责，深入一线开展督查；各地下矿山企业主要负责人要亲自抓、负总责，组织开展好本企业自查自纠工作。

2.精心组织，务求实效。各地各单位要根据本通知精神，结合实际，制定切实可行的检查工作方案，周密安排，细化任务，落实责任。要把大检查工作和强化金属非金属矿山行政许可相结合、同矿产资源开发整合、同整顿关闭工作相结合，增强强制性、针对性和实效性，确保大检查全面彻底、不走过场。要把推动企业落实安全生产主体责任作为重中之重，指导和帮助企业深化隐患排查治理，加大安全投入，强化安全管理，提升安全生产条件。

3.协调联动，综合治理。各地各单位要以此次地下矿山安全生产大检查为契机，进一步加强和规范地下矿山安全监管和内部管理工作。要建立健全部门联动工作机制，强化联合执法，形成工作合力，提高大检查的执行力。要加强信息统计和工作调度，发现问题及时解决。

4.加强监管，督促整改。各地各单位对检查中发现的隐患和问题，要立即予以整改；暂时不能整改的，要制定并落实防范措施，挂牌督办，限期整改，跟踪落实；对隐患严重不能保证安全生产的企业，要责令停产停业整改。对监管不到位、隐患排查治理责任不落实、重大隐患治理不力导致事故发生的单位和责任人，要严肃追究责任。

5.广泛宣传，营造氛围。各地各单位要充分利用广播、电视、报刊、互联网等媒体，做好地下矿山安全生产大检查的宣传发动工作，充分依靠和发动广大群众参与，引导职工认真细致地查找各类安全隐患。对检查不认真、走过场的地区和企业要予以公开曝光。

地下矿山安全生产大检查期间，请各省级安全监管局按照本通知要求（见附件）每两个月向国家安全监管总局上报一次大检查工作情况统计表。国家安全监管总局定期予以通报。

附件：金属非金属地下矿山安全生产大检查工作情况统计表
http://www.chinasafety.gov.cn/newpage/Contents/Channel_5330/2010/0210/84917/files_founder_1663727319/24624911.doc
国家安全生产监督管理总局
二○一○年二月八日



化工部


化工内部审计工作规定
1996年6月25日，化工部

第一条：为了建立健全全国化工系统内部审计监督制度，加强内部审计工作，根据《中华人民共和国审计法》和《审计署关于内部审计工作的规定》，制定本规定。
第二条：各级化工主管部门、国有大中型化工企业，化工部直属施工安装企业和大型科研院（所），国家重点建设项目的建设单位以及国有资产占控股地位的股份有限公司或有限责任公司，必须设立独立的审计机构，并配备与工作相适应的审计人员。
上述单位可以根据工作需要设立总审计师。
其他化工企业事业单位应根据需要，建立相应的审计机构或配备专职审计人员。
第三条：审计署驻化学工业部审计局是国家审计署的派驻机构，受国家审计署和化学工业部双重领导，负责领导和指导全国化工系统内部审计工作，各级化工主管部门审计机构负责领导直属单位的内部审计工作并指导本系统的内部审计工作。
第四条：化工单位内部审计机构在本单位主要行政领导直接领导下，依照国家法律、法规和政策，以及本部门、本单位的规章制度，对本单位及所属单位的财务收支及其经济活动进行内部审计监督，独立行使审计监督权，对本单位主要行政领导负责并报告工作。
第五条：各级化工主管部门内部审计机构依法履行对本系统内部审计的管理和业务指导，其职责是：
（一）按照法律、法规和本部门的要求制定本系统内部审计规章制度；
（二）开展内部审计工作，指导检查所属单位建立健全内部审计机构，配备内部审计人员；
（三）指导、监督所属单位内部审计机构和审计人员按照有关规定进行内部审计工作；
（四）组织内部审计理论研究，培训内部审计人员；
（五）总结、交流、宣传、推广内部审计工作经验，表彰内部审计先进单位或个人；
第六条：化工单位内部审计机构应当接受同级或上级国家审计机关的业务指导和监督。
第七条：化工单位内部审计机构对本单位及所属企业事业单位的下列事项进行审计监督：
（一）财务收支、单位预算的执行和决算；
（二）资产、负债、损益以及有关的经济活动；
（三）联营合资、承包、租赁、利益分配以及因各种原因引起的资产转移、拍卖、抵押、兼并、停止等经济事项；
（四）干部离任及任职期间的经济责任和经济效益；
（五）内部控制制度的健全、有效；
（六）经济合同的签约、履行；
（七）基本建设项目及其他工程项目的立项、概（预）算、决（结）算以及投资效益；
（八）国家财经法规和部门、单位规章制度的执行；
（九）本单位领导交办的其他审计事项。
第八条：化工单位，内部审计机构对本部门、本单位与境内、境外经济组织兴办合资、合作经营企业以及合作项目等的合同签约、合同执行情况；投入资金、财产的经营状况及其效益，进行内部审计监督。
第九条：各级化工主管部门应受理下属单位对有争议的内部审计事项，要求复议或复审的申请。
第十条：各级化工主管部门内部审计机构可以对行业经济管理中的重要问题开展审计调查。
第十一条：化工单位内部审计机构的主要权限：
（一）有权在审计管辖范围内，根据工作需要，要求有关单位按时报送计划、预算、决算、报表和有关文件、资料等；
（二）有权检查本单位及所属单位的会计凭证、报表、会计软件、单位预算、资金和财产决算，查阅有关的文件和资料；
（三）有权参加本单位及所属单位的有关会议；
（四）有权对审计涉及的事项向有关部门或个人进行调查，并索取有关的证明材料；
（五）对正在进行的严重违反财经法纪，严重损失浪费的行为，经部门或单位负责人同意，有权作出临时制止决定；
（六）对阻挠、妨碍审计工作以及拒绝提供有关资料或隐瞒真实情况，提供假资料、假情况的，经单位领导人批准，有权采取必要的临时措施，并提出追究有关人员责任的建议；
（七）有权提出改进管理、提高经济效益的建议和纠正、处理违反财经法规行为的意见；
（八）对严重违反财经法规和造成严重损失浪费的直接责任人员，有权提出处理意见；
（九）对审计工作中的重大事项，有权向对其进行指导的上级内部审计机构或者审计机关反映；
（十）各化工管理部门、企事业单位在管理权限范围内，授予内部审计机构经济处理、处罚的权限。
第十二条　化工单位内部审计工作程序：
（一）根据上级部署和本部门、本单位的具体情况，拟定审计计划，报经本部门、本单位领导人批准后实施；
（二）实施审计前应通知被审计单位；
（三）实施审计中，采用一定审计方法，对被审计单位的会计凭证、帐簿、报表、文件和有关资料进行检查，向有关单位或个人进行调查取证，索取、印制证据材料。对审计中发现的问题可随时向有关单位和个人提出改进的建议；
（四）审计终结，提出审计报告，征求被审计单位的意见，报送本单位领导人批准。经批准的审计意见书或审计决定，送达被审计单位，被审计单位必须执行；
（五）对审计项目必要时进行后续审计，检查采纳审计意见和执行审计决定的情况；
（六）被审计单位对审计意见书或审计决定如有异议，应于15日内向内部审计机构所在单位负责人提出，该单位负责人应当在十日内处理。
第十三条：化工单位内部审计机构对办理的审计事项，应当建立审计档案，按照档案管理的有关规定管理。
第十四条：化工单位内部审计机构负责人的任免，应当事前征求上级内部审计部门的意见。
第十五条：化工单位内部审计人员应当具备必要的专业知识，化工系统内部审计人员的奖惩、专业技术职务的考评和聘任，按照国家有关规定执行，内部审计人员应当享受国家审计人员各项专业职务补贴。
第十六条：化工单位内部审计人员应当依法审计，忠于职守，坚持原则，实事求是，客观公正，廉洁奉公，保守秘密，不得滥用职权，徇私舞弊。内部审计人员依法行使职权并受法律保护，任何组织和个人不得打击报复。
第十七条：化工系统各部门、各单位可以根据本规定，制定实施细则。
第十八条：本规定由审计署驻化工部审计局负责解释。
第十九条：本规定自发布之日起施行。